又来了!美国SEC起诉一加州eb5石油项目涉嫌欺诈

两周不到,SEC(证监会)又出拳了,起诉一起新的证券融资庞氏欺诈行为,并涉及EB-投资者。非常突然,EB5Sir对该诉讼所涉及的公司略有了解,到现在为止,能说的还只是,非常突然。。。

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非常明显的是,SEC正在加紧监管EB-5行业,恐怕比我们之前想象的都要深入和广泛,这将进一步改变EB-5行业,使之向着更规范的方向发展,进一步保障投资者的利益,维护市场的正常次序,EB-5从业者们恐怕都需要警醒,以免误入雷池。

SEC官网的通告

下面是SEC官网的通告:

2015年7月6,华盛顿特区 - SEC今天处罚了一家湾区石油天然气公司及其CEO,其运作着一个6800万美金,类似庞式骗局的投资欺诈业务,目标是在加州的美籍中国人社区及投资者,包括一些涉及到EB-5投资移民计划的。

SEC指控Bingqing Yang知道Luca国际集团没有任何利润,并且债务如山,但是她还是向投资者介绍其成功的石油天然气运作,包括上百万桶的石油和数十亿立方英尺的天然气储备。Yang错误地预期年均20-30%的丰厚投资回报。她涉嫌利用投资者的资金防止整体体系的垮塌,并且用新投资者的资金作为虚假的利润来还款给早期的投资者。Yang还涉嫌转移了240万投资者的资金到其兄弟在相关的公司,据称是购买石油钻机,但是却是用来购买了加州Fremont一处独家封闭社区的5,600平方英尺的住宅。此外,Yang涉嫌花费投资者的资金在游泳池、花园服务、个人税款和到夏威夷的家庭旅行。

EB5Sir注:以上是涉嫌庞氏欺诈的行为。

根据SEC向旧金山联邦法庭递交的诉状,Luca国际在其位于加州的办公室及酒店向投资者举办说明会。除了通过中文电视、电台和报纸媒体向美籍中国人社区的投资者做宣传,Yang和Luca国际还涉嫌瞄准试图通过EB-5计划获得美国永居的中国投资者。Yang涉嫌从EB-5投资者处募集了大约800万美金的投资,通过贷款支持另一个有着8口是有天然气井的Luca实体、员工和开发成本。Yang涉嫌告诉这些投资者,投资是完全有安全保障的,但是EB-5资金投入的Luca实体负债累累,与Yang对投资者美妙展示相反的是,其甚至没有还钱给投资者的现实可能性。

EB5Sir注:以上是涉嫌非法证券融资销售的行为。

“如我们在起诉书中指控的一样,Yang错误地宣称Luca国际运营着利润丰厚的石油天然气业务,而其实际上是通过庞氏骗局类的方式来捕获美籍中国人和EB-5投资者,他们失去了上百万的资金而Yang获得了丰厚收入,”SEC的旧金山区域办公室的总监Jina L. Choi说。

SEC的其他指控包括,Luca国际的前业务发展副总裁LeiLei(Lily)涉嫌向投资者销售证券产品并且帮助Yang转移投资款,Yong Chen(Michael)涉嫌通过其公司Entholpy EMC为Yang募集投资者资金。Luca国际前CFO,Anthony Pollace同意支付2.55万罚金以清算其在欺诈过程中的轻度参与。

EB5Sir注:其员工涉嫌参与遭受处罚。

作为今日相关的行政令,Hiroshi Fujigami及其公司Wisteria Global同意清算其作为Broker(券商)非法销售2个Luca实体的证券产品。Fujigami和Wisteria必须吐出其非法获得的110万收入,并且同意就此被禁参与证券行业并且参与任何性质的证券发行。

EB5Sir注:参与其中的Broker Dealer(券商)遭受处罚,并终身被禁参与证券业务。

SEC的调查是由旧金山办公室的Alice Liu Jensen和Michael D. Foley执行的,由Steven D. Buchholz带领。SEC的诉讼由Jensen女士、Sheila O’Callaghan和John S. Yun发起。SEC感谢USCIS(移民局)、FINRA(美国金融业监管局)、香港证监会和中国证监会的协助。

SEC出手非常突然,非常严厉,期待SEC在EB-5行业的新动作。

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评论:1   其中:访客  0   博主  0
    • avatar eb5研究者 @回复 6

      美国sec的出手非常果断,对证券欺诈等行为0容忍!也警示国内客户在选择eb5项目的时候需要多加小心!