S.2415，EB-5诚信法案解读 | EB-5神剧第二季第一幕

12与17日，在EB-5顺利搭车延期之前，亚利桑那州的Jeff Flake和德州的John Cornyn参议员，联合推出：S.2415，EB-5 Integrity Act of 2015（2015 EB-5诚信法案）。

朋友们都非常关心这个提案的具体内容，以及其可能对EB-5的影响。今天，就来看看GT律所的Kristen W. Ng、Laura Foote Reiff和Matthew Virkstis律师的文章，由业内朋友Adela义务翻译，特此感谢。

2015年12月17日，在参议院及众议院领袖，建议将EB-5法案“原封不动”延至2016年9月30日的两天后，参议员Flake （共和党-亚利桑那州）、Cornyn （共和党-德州）和Schumer（民主党-纽约州）共同提出了S.2415法案，即2015年EB-5诚信法案。这是EB-5计划原定在2015年9月30日到期后的，第一次立法提案。同时它也是第114届国会，提出的第6份，寻求EB-5改革的提案。

此份提案包含重要的监管条例和诚信改革。其中的许多内容都与参议院早先，在2015年6月提出的内容相似。S.2415中提到的诚信措施，和前提案一样，在EB-5行业内一直广受欢迎。这些规定遵循了以下几个部门的建议，它们分别是DHS（国土安全部）、GAO（政府问责办公室）和国会的领导人们。此份提案条款中的大部分内容都和S.1501提案、及2015年11月和12月的利益相关者之间传阅的讨论稿一致。

以下就是旨在对EB-5计划进行改革的，诚信措施的主要部分：

· 区域中心计划：该提案提出就业要求，并禁止使用投资者的资金购买公开发行的债券，同时还就区域中心变更提供指导方针。

· 商业计划的预批准：提案要求，项目需在EB-5投资者递交申请前，必须递交项目申请。该提案还针对商业计划书提出诸多要求，并且项目商业计划书的获批将对，未来对投资者申请的审批起到约束作用。

· 报告：区域中心的年度报表，必须包含更多和更详尽的内容。

· 区域中心运作人员的诚信：提案要求对区域中心工作人员的背景进行监督调查。

· 外国政府或外国政府的企业，不能持有区域中心，也不可提供财力支持。

· DHS的新授权：提案要求，让DHS（注：移民局上级部门）有更多的新权利去关停区域中心，阻止或暂停区域中心的参与者，并且在投资者存在威胁国家利益、欺诈或虚假陈述等不轨行为，而有权拒绝或撤回投资者的申请。

· 区域中心的年度认证，需证明其遵守证券法。

· 建立EB-5诚信基金，每个区域中心需缴纳20,000美元或10,000美元的费用。费用的多少视区域中心规模大小而定。每位投资者也需缴纳1,000美元作为诚信基金。

· 加强监管募资方以及第三方营销机构：发起方必须在USCIS注册备案，并满足特定的要求。投资者必须签署一份知晓（披露）声明，表明自己已了解相关规定和流程、以及所涉及的费用。

· 新的资金来源要求：提案列举了赠与、贷款等方式的限制措施。所需提供的文件，还包括7年税单，如果征税管辖适用的话。

· 生效日：所有区域中心计划的修订案，均在颁布后90日起生效。资金来源的要求以及区域中心变更的要求，在颁布当日起生效。

· 新报告：提案要求GAO和多个政府机构，对于EB-5计划进行监督报告。

· 中介操作透明度：提案要加强中介操作透明度，监控中介与利益相关者之间的交流， 并确保对区域中和投资者都做到不偏不倚的对待。

该2015年EB-5诚信提案，并未包括对现行TEA地区的认定以及最低投资额的改革。很有可能，当国会从冬歇回来，开始114届国会的第二任期时，立法听证会和其他提案，也将会随之而来。所以EB-5诚信提案，代表了国会对EB-5区域中心计划重大改革的另一步。EB-5区域中心计划的下一个大限设在了2016年9月30日。

据EB5Sir获得的小道消息，该提案的发起人，为在12.11狙击Grassley得手的纽约、德州和亚利桑那州的大佬，所以很明显，该提案是冲着阻挠EB-5改革的骂名而去的，至于两派如何对垒，最后鹿死谁手，EB-5神剧，第二季才刚刚拉开帷幕，还有9个月，且看好戏如何收场。

S.2415提案文本，有需要者，可微信公众号留言索取。

原文作者：Kristen W. Ng、Laura Foote Reiff和Matthew Virkstis律师，原文出处：www.eb5insights.com。