苦等一年,SEC对律师开刀! | EB-5快讯

  • A+
所属分类:美国移民

2015年,12月7日,在业内传了一年的,SEC将对律师销售EB-5项目而非法收受佣金的行为开刀之后,SEC终于出手了。

移民律师

先看SEC官网的新闻通告:

华盛顿,2015年12月7日,SEC今天宣告全美一系列的执法行为,对于未获得Broker(券商)资质的律师销售EB-5项目的行为。

在一起案件中,律师和他的律师,被控通告政府的EB-5计划欺诈投资者。

“任何组织或者个人,如果为EB-5项目融资,提供特定的服务并收受佣金的,必须合法注册成为security broker(券商)”SEC执法部总监Andrew J. Ceresney说。“这些案件中的律师,涉嫌收取销售、推荐、促成EB-5投资的佣金,而不顾相关证券法规的规定。”

在一起洛杉矶联邦法庭的起诉中,SEC控诉纽约移民律师Hui Feng和他的移民律所Law Offices of Feng & Associates,不但未获Broker资质而给100多个投资者销售EB-5,而且违背诚信和法律责任,不披露他们在投资过程中收取的佣金行为,而欺诈投资者。他们还涉嫌欺诈一些发行EB-5项目的机构。

“我们指控Feng滥用其移民律师的地位,非法行Broker之实,涉及到通过销售EB-5证券行为私下获取佣金的欺诈中。”SEC洛杉矶区域办公室总监Michele Wein Layne说。

根据SEC其他几起对于律师和律所的作为未注册Broker违规行为的处罚:

* 多个EB-5区域中心和他们的经理,对于他们每个成功销售有限合伙权益的律师或律所,支付佣金;

* 所支付的佣金,是独立于同一客户支付的律师费之外的;

* 参与其中的律师和律所,必须促使交易完成,如推荐一个或多个EB-5投资项目,作为投资者和区域中心的联系人,或者实现转款或投资文件递交到区域中心;

* 这些未注册Broker行为,违反了1934证券法的15(a)(1)部分。

下述个人和律所,未承认或者否认SEC的调查结果,并同意停止未注册Broker的行为:

* Texas Austin, Mehron P. Azarmehr及Azarmehr Law Group同意:追缴$30,000、利息$2,965及罚金$25,000;

* Miami的Michael A. Bander及Bander Law Firm同意:追缴$228,750、利息$19,434及罚金$25,000;

* Miami的律师Roger A. Bernstein同意:追缴$132,500及利息$8,243;

* N.J,Hoboken的律师Allen E. Kaye;

* Los Angeles律师Taraneh Khorrami同意:追缴$60,000、利息$7,843及罚金$25,000;

* Los Angeles的律师Mike S. Manesh和Manesh & Mizrahi同意:追缴$85,000及利息$11,159;

* 中国居民Kefei Wang同意:追缴$40,000、利息$1,590及罚金$25,000.

“这些达成一致的执法措施,反应出这些个人配合同我们进入讨论,并且保存前期的调查记录。”SEC执法部门助理总监Stephen L. Cohen说。

SEC的调查由Roger Paszamant、Thomas Manganello、Louis Gicale Jr.、Sarah Hall和Ashley Dolan执行,Melissa A. Robertson指挥。

SEC起诉 Feng和Feng & Associates律所违反1933证券法17(a)节以及交易法规10b-5的10(b)节,他们还被指控违反交易法规15(a)节。该起诉寻求追缴赃款、利息和罚金。

SEC对于Feng及其律所的调查,由Megan Bergstrom调查,Spencer Bendell指挥,Donald Searles起草。

SEC感谢USCIS(移民局)的配合。

简单总结如下:

1. 从年前就传出的SEC将动手的消息,到现在过去几乎一年,SEC的出手并没有想象中的那么大;

2. SEC只起诉了一个律师和律所,该律所在国内某EB-5网站上非常知名,并免费提供项目尽职调查服务。当前,其已经发布声明,声称销售EB-5项目不是证券发行行为,无需Broker资质,并将同SEC的官司打到底。

3. 同时涉及另外7个律师,可见这些行为并非个案,对于涉案其他律师,已经同SEC达成和解,退回佣金利息并支付罚款;

4. SEC并未披露涉案区域中心或者项目方,区域中心的行为是否合法,是否会进一步处罚,尚待观察或留给证券专家评述;

最后,无论Feng还是SEC胜诉,无论销售EB-5是否是证券发行行为,对于EB-5投资者必须要了解的是:

在EB-5投资过程中,需要明确谁代表你的利益,中间方撮合交易而收受佣金是合理行为,别因为怕人挣钱而自陷风险,当然你需要保障你的知情权。不能简单认为,到美国直接找律师找朋友找项目方,就能跳过中间环节,就能最大限度保护自己利益,too young,too simple,sometimes naive。一直以来能留意到,有些急功近利的律师,站在所谓代表客户利益的道德制高点上,大有横扫一切的态势,恐怕正如SEC所言,并非能担当起应有的诚信和法律责任,中美都有。

SEC连续出手,以及期盼中的新法案,希望能够将交易透明公开,建立合理规范的游戏规则,而非维护劣币驱逐良币的混乱局面。
感谢eb5investors杂志和业内朋友Vanessa提供的资讯,有需要SEC起诉原文者,可以微信留言索取。

另外,法案可能随时会有消息出来,限于微信一天只能一条,可以新浪微博@EB5Sir,获取及时资讯。

  • 移民专家
  • 免费咨询添加微信ID:yimintong02
  • weinxin
  • 微信公众号
  • 移民百事通官方微信ID: bctellcom
  • weinxin

发表评论

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: