又来敲门,SEC起诉Robert Yang/Claudia Kano及其Suncor项目| EB-5重大新闻

SEC(证监会)又出手了,半年第五单,暴风骤雨。有业内消息称,现在SEC正着手整顿EB-5行业,已经不是民不告官不理,而是挨家挨户在敲门了。一直在期盼SEC能介入EB-5行业的监管,只是没想到一来竟来得如此彪悍。

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1. 6月23日第一单:史上第一起行业非法中间人被SEC处罚 | EB-5特大新闻

2. 7月6日第二单:又来了!SEC起诉一加州石油项目涉嫌欺诈 | EB-5特大新闻

3. 8月24日第三单:SEC狂扫EB-5,2个月第3单 | 特大新闻

4. 11月3日第四单:SEC又出手了,半年第4单 | EB-5重大新闻

5. 11月19日第五单:SEC起诉Robert Yang/Claudia Kano及其Suncor项目

SEC v. Robert Yang,案件编号 5:15-cv-02387,加州中区法院东部厅(the Central District of California Eastern Division)。根据EB5Sir拿到的SEC诉状,SEC的指控如下:

1. 该案涉嫌,通过中国EB-5投资者募集资金,误导信息和欺诈;

2. 从2012年9月至2014年初,Robert Yang和Claudia Kano,通过他们的三个Suncor护理中心项目,从40个投资者处募集了2000万美金;

3. 在每个Suncor项目中,Yang和Kano声称,所有资金将“仅仅”投入到投资者所投资的项目中;

4. 但是,其声称是误导的,Yang和Kano将至少1000万的投资者资金,挪作个人、支付未披露的销售费用、不同项目间挪用或者其他与投资者无关联的项目中;

5. Yang和Kano误导投资者,其项目的设计能“最大化”投资者的投资能符合EB-5的要求。实际上,他们挪用了投资者的资金使之不符合EB-5的要求,而EB-5计划需要证明资金创造了就业;

6. 项目进度远远落后计划。其中两个项目,按照项目文件“顺利进展”,并且预计在2012年9月和2013年9月完工。另一个项目,预计在开工2013年7月开工,2014年2月完工。时至今日,尚未完工;

由上原因,SEC控诉其违法证券法,并且寻求法院发出限制令。

被告:

Robert Yang和Claudia Kano,及其运作的三个Suncor项目公司;

连带被告:

1. Yanrob’s Medical, Inc.(Yang的医院业务,部分资金转入该业务)

2. HealthPro Capital Partners, LLC (建筑贷款机构,但是将Suncor的项目资金混用)

3. Suncor Care(相关联公司)

资金挪用事项主要有:

1. 挪用做Yang的个人贷款:1.14百万;

2. 挪用其中一个项目50万的资金购买在Suncor Care名下的物业;

3. 挪用项目资金96万至Yang的医疗业务;

4. 资金在不同项目之间挪用;

5. 项目资金用做销售费用而未披露;

 

误导欺诈投资者:

1. 项目文件存在误导投资者(资金未只是使用在投资者所投资的项目中);

2. 未提供真实的项目进展信息给投资者(在投资者询问过程中,未告知项目真实进展);

3. 提供误导信息给USCIS(移民局);

据law360.com的案件记录,11月25日,法院批准临时限制令,冻结被告相关账户,安排接收人核实被告资产(这包括:260万流动资金和挂牌中的物业),直至12月21日被告开庭陈述。

从SEC起诉Robert Yang的案件内容来看,同Path America的案件类似,项目方的行为不能说是纯恶意的欺诈(诸如被认为是庞氏骗局等),但是挪用资金到不同项目和其他用途(违反项目文件的规定),而不对投资者和USCIS进行披露,在SEC看来都是违反证券法的行为。

如论如何,SEC的出发点就是保护投资者,更深入的介入也就更能规范整个行业的资金运作和项目管理。个人估计,最近一年内,在SEC集中收网之时,会有更多的项目被SEC起诉,这会给EB-5行业带来更多阵痛,但是这也正是正本清源的开始。

规范资金运作和项目管理,切记!

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