SEC（证监会）又出手了，短短半年，第4单，疾风骤雨。在EB-5区域中心计划正在接受国会过堂拷问之际，SEC的出手可谓“正当其时”。
先简单回顾下，这半年来SEC在EB-5领域的动作：
1. 6月23日第一单：史上第一起行业非法中间人被SEC处罚 | EB-5特大新闻
2. 7月6日第二单：又来了！SEC起诉一加州石油项目涉嫌欺诈 | EB-5特大新闻
3. 8月24日第三单：SEC狂扫EB-5，2个月第3单 | 特大新闻
4. 11月3日第四单：SEC起诉EB5 Assets Manager, LLC和其所有人Lin Zhong
消息最早昨天在eb5matters.com和law360.com上爆出，直到当前EB5Sir暂时还没看到SEC网站的通告和起诉书，但是案件号已经有了，“0:15-cv-62323-JAL”，在佛罗里达南区法庭（U.S. District Court Southern District of Florida）也能查询到。
今天，结合eb5matters.com网站的Douglas Hauer和Adam Sisitsky，以及law360.com的Allissa Wickham的报道，再顺藤从古哥和度娘找到的信息给朋友们做个介绍。
11月3日，SEC起诉佛罗里达房产开发商（Lily Zhong，又名：Lin Zhong，新西兰籍）及其公司（EB5 Asset Manager LLC），通过EB-5计划欺诈从至少17名投资者（大多数是中国人）处，募集了大约850万美元声称全部用于房产开发的资金，但其中一部分被用于购买：一艘17万5千美金的游艇，一辆10万美金的奔驰S-550、一辆5万5千美金的宝马X5 SUV送给其女儿，以及一处佛罗里达Highland Beach的250万美金房产。
SEC指控Lin Zhong违反，1933年证券法和1934年证券交易法，等多项法案。
SEC的指控包括：
Lin Zhong被控，完全掌控不同版本的项目文件，通过虚假和误导性声明，提供给投资者，以说服他们投资。根据起诉书，她做出如下虚假陈述：
1. 资金100%用于项目建设；
2. 对被告有利的任何资金转账都需要投资者同意；
3. 投资款在监管账户中，直到投资者的I-526获批；
4. 投资者将收到未审计的财务报表；
5. Zhong有房地产开发的丰富经验。
但根据起诉书，在USCIS尚未批准任何一个绿卡申请之前，她已经从监管账户中划走了大约650万美元。
Lin Zhong被控，通过多个其控制的关联公司，来操作EB-5项目。根据起诉书，SEC指控，其在发行文件中，隐瞒了其在新西兰的破产记录，并误导其所谓的成功地产开发经验。值得注意的是，即使Lin Zhong在知晓被SEC调查之后，她依然将相关公司的资产进行转移，直到SEC起诉之前，她还在乱用和挥霍投资者资金。
Lin Zhong的EB5投资者对此毫不知情。根据起诉书，投资者的律师似乎是同一律师，该名律师同时也代表Zhong及其相关公司，起诉书未披露其姓名，但是其在佛罗里达州拥有三家区域中心。与项目文件相违背的是，投资者没有参与任何管理或运营决策，对自己投资的新企业毫无掌控。
据称Zhong，在9月中旬通知投资者，他们可能不能确保成功获得EB-5签证。
SEC申请冻结其资产，追缴所有”不义之财“，以及民事处罚。SEC称，如果不申请冻结，投资者“将比他们现在没希望的EB-5签证，还更不可能弥补他们的损失。”
SEC还将一系列公司作为共同被告，包括：US1 Real Estate Developments LLC，其拥有一处多用途房产项目，称为”City Center“项目。
通过tcpalm.com的许多篇报道，关于Lin Zhong在Port St. Lucie（圣路易斯港）的City Center项目，以及古哥给的一篇2014年12月间的市府备忘录，简单总结下，该项目的来龙去脉：
1. Port St. Lucie市，在过去10年间，试图促进经济发展，举债2.2亿美元，但是不幸碰到2008年的经济危机使该市的几个项目出问题，负债累累，其中包括：Digital Domain的数码公司、 VGTI生物研究所，以及现在要讨论的City Center（城市中心）项目；
2. 2005年，前开发商de Guardiola properties（PLS City Center）获得此地块开发权，并且市府为了City Center的基础建设，举债3,140万美元；
3. 受2008年金融危机打击，PLS City Center停止开发，后2012年被市府诉诸法庭，2014年通过再开发协议的强制履行；
4. 2013年8月，Zhong从前开发商，PLS City Center处，购得此处被抵押出去的地块，耗资50万美元，而市府对此不知情；
5. 2014年6月6日，Zhong递给市府一份3页纸的开发计划，建造一个包括住宅、零售、餐饮、办公的国际商贸中心，以及一间酒店；
6. 2014年7月30日，市府向Zhong发出书面通知，要求其在支付2013年的税费之后，与市府开发部门启动正式协商
7. 截止2015年3月31日，该地块的未支付税费已经累加至1,340万美元，而Zhong一直拖欠并疏于与市府沟通；市府宣称，如果Zhong不能缴纳税费，她就不能获得开工许可，而且市府担忧其在2008年新西兰项目开发破产的背景；
如果简单总结下的话，Lin Zhong的所谓City Center项目，未获当地政府批准，并且拿地成本极低（50万美元），但是有一摊子1,300多万的税费一直拖欠未支付。
那在中国是如何销售的呢？通过度娘，能找到一些被起诉的U.S. EB-5 Investments LLC在国内推广的信息，该机构在深圳和北京设立机构，在2012年左右，推广某佛州棕榈湾项目，以及其后的圣路易斯港市中心综合地产项目，该项目优势包括：Significant Government investment already in place（政府大量注资已经到位），Local government investment of $125M （当地政府投资1.25亿），Desirable location in the USA（美国理想地段），并计划募集4.5亿美金EB-5资金 。一个13亿美元的项目，尚只有17个投资者陷入其中。
当前，尚在SEC起诉阶段，Zhong及其公司，是否有欺诈行为还待法庭判断。个人希望，其没有任何不当行为，并能及时还款。
但是，对于EB-5投资者而言，在决定投资一个项目之前，问下古哥有关开发商和项目的背景，确实非常有必要。个人一直有一个选项目的观点，就是好人好事好条件（如何选择EB-5投资移民项目？ | 个人观点），任何项目都可以简单问下古哥，项目方和项目的背景，再做决定也不迟。如果你是投资者，古哥告诉你这个City Center项目，是多年来Port St. Lucie市的争议焦点，一个计划造价10多亿的项目之地块转让成本只有50万美金的话，你会投吗？
SEC最近两次出手相救，都能让我们看到：项目方按照项目文件，专款专用别乱来。
本文主要内容来自：eb5matters.com、law360.com和tcpalm.com。
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