法院判决,开发商失去控制权 | SEC诉Path America最新进展

Path America(美国之路)被SEC(美国证监会)起诉以来,该案子的进展一直牵动人心,今天来看下最新进展情况,信息来源Seattle Times的10月23日的报道,“Developer Dargey loses control of Everett company over fraud charges ”,摘取其主要部分翻译,欲读全文请自行前往SeattleTimes.com网站,查阅英文原文。

关于SEC起诉Path America的案子,请先查阅之前的文章:

Path America

美国地区法院法官James Robart,判令Path America的资产进入接管程序( receivership),剥夺其CEO Lobsang Dargey对这家Everett公司的控制。

上周五公开的法庭令,委托Portland的Michael Grassmueck来接收Path America的运营。

这意味着,Michael Grassmueck将控制:

位于西雅图2116 Fourth Ave,已于今年夏季开工的40层的Potala Tower项目;

位于Everett 2900 Grand Ave的即将完工的公寓和零售项目;

位于Shoreline和Kirkland的正在规划的项目。

Grassmueck将负责为其债权人和投资者最大化Path America的资产。

虽然Dargey失去了对其资产的决策权,但是法院的判决并未使其丧失所有权。

同时,法院的判决也未使得Dargey的其他关联企业,Potala Farms、AMDO Construction和Dargey Enterprises,交由接收人控制。

不过接收人有权来弥补资产损失,如果他认为,所谓的将EB-5投资者的上百万资金转入AMDO和 Dargey Enterprises不合理的话。

法官令同时给了接收人对于Path America的记录,包括与公司律师之间就该项目往来邮件的权限。

法院指定的接收人有着同破产管理人(bankruptcy trustee)类似的权限,他的工作是“整顿和维护(marshaling and preserving)”Path America的所有资产,而不是仅仅将其变现。

EB-5投资者担忧后者。170个投资到Potala Tower项目的大多数中国投资者,都希望能看到其完工,并且他们能获得绿卡。

“我们最担心的是,法院仅仅指定一个接收人,来完全变现资产,”一个北京居民Lei某某和Wang某某在写给Seattle Times的邮件中写道。家庭“为此投资主要原因是给下一代更多的选择。”

Grassmueck在过去SEC的多个案件中作为接收人,包括2002年号称华盛顿州最大的股票欺诈案,5,000个全国的投资者共9,100万美元的,Health Maintenance Centers and Znetix案。

根据Grassmueck集团介绍,其为投资者挽回了超过3000万的损失。

以上是10月23日关于该案件法院判决的最新进展,在10月24日,Seattle Times有篇总结性的长篇报道“Ambitious developer’s fast climb snagged by claims of deception ”,摘录一些重要内容翻译给各位朋友:

1. 2010年,Dargey成立Path America,第二年他开始募集EB-5资金,启动Potala Farmer's Market项目;

2. 官员站台:该项目位于Everett,并获得市长、国会议员以及州长的支持,参加其组织的市场活动;

3. 出资问题:在其Potala Tower项目文件中,告诉投资者投入3,000万的股权投资,大约一半用来买地。但是,SEC根据其递交给法院的财务资料发现,在西雅图的购地只用了1,150万,并且其中的1,050万是从买家处所借来的,而其1百万的付款是从Farmer’s Market项目的EB-5资金挪用;同时,Dargey用EB-5的资金为购地还款,而不是从自己的股权出资。 Farmer’s Market项目购地情况类似。

4. SEC起诉的核心:Dargey的开销未经EB-5投资者授权,诸如在Bellevue的家,在赌场超过20万美金的花费,以及在Kirkland和Shoreline的1,470万商业地产。这些开销未花在预定的就业创造上,所以可能会影响投资者获得绿卡的机会。

5. 该案件与2013年芝加哥会议中心欺诈案件不同的是,芝加哥会议中心被认为子虚乌有,而Dargey确实在建设项目。Everett的Farmer's Market项目接近完工,Potala Tower已经开工,Path America在Kirkland、Shoreline和Seattle's Othello的项目正在不同的项目阶段。

6. 当前有20个投资者已经要求法院判决归还50万的投资。

这篇报道中引用了Everett市政开发局局长的一句话,意味深长:The kiss of death is, try to run before you can walk。

原文作者:Sanjay Bhatt, 原文来源:www.seattletimes.com。

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