SEC Vs. Path America(美国之路)-最新进展

上周二,EB5Sir报道了SEC起诉Path America(美国之路区域中心的消息,也在周日发布了Path America就此事的声明,业内朋友和投资者也在关心最新的进展情况,以及该事件可能对投资和绿卡的影响,今天我们就一起来看看最近这一周的媒体报道和SEC的官方新闻,了解下该事件的最新进展。

美国之路

参考媒体为:seattletimes.com,bizjournals.com和SEC官网。

1. 8月24日,SEC对于Path America和其CEO - Lobsang Dargey起诉,起诉事项为(SEC官网):

* 根据EB-5计划,如果外国公民投资至少50万美元到一个特定的项目,并为美国工人创造或保持至少10个就业机会,就可以有资格获得美国居留权。

* Dargey和他的公司通过EB-5计划从250名中国投资者身上筹得投资资金。Path America SnoCo 和Path America KingCo作为EB-5投资的区域中心来运营。

* Dargey对USCIS(移民局)和EB-5投资者称投资者的资金只会用于西雅图的摩天大楼和Everett Wash项目。

* Dargey和他的公司,就其通过投资Path America的项目获得永久居留权方面,误导了投资者。例如,Dargey 知道USCIS可以拒绝投资者居留权的申请,如果投资者的钱被,实质上用于偏离USCIS批准的商业计划书的项目。Dargey没有告诉投资者他和他的公司已经偏离了商业计划书,将投资者的钱被用于其个人花费与不相关的项目。

2. 8月24日,法院应对(SEC官网):

24日晚些时候,法院同意了SEC关于冻结资产的要求,并发布命令禁止Dargey及其司继续招募新的投资者。而且,法院也同意了SEC关于加快调查、禁止销毁文件以及要求Dargey调回转移到海外银行账户的资金的命令。

3. 项目概况(seattletimes.com):

* 2012年2月 - 2014年4月,Path America从82个中国投资者处,为位于Everett的一个酒店公寓和零售项目,募集了4100万美金;

* 从2013年11月,Path America为位于西雅图市中心的Potala Tower项目,从170个投资者处募集了8500万美金。计划招募244个投资者,并一共募集1220万美金;

* Path America正打算通过EB-5计划,为其新的项目募集9500万美金。

4. SEC对于Lobsang Dargey挪用资金的指控(seattletimes.com)

* 在2014年9月,他利用投资者的资金购买了,位于Bellevue的个人房产;

* 从2014年10月至2015年5月,他从Potala Tower项目转移资金,去购买Shoreline物业,据称是从来建造一个名为Potala Place Shoreline的住宅项目;

* 从2012年7月至2014年8月,他从以上两个项目转移了一共大约750万美元的资金,到一个Kirkland的项目。在2014年8月,他用了425万美元购买了Kirkland的物业;

* 从2012年至2015年6月,他从投资者的资金中提取了大约30万美元,其中超过2/3被用于14个赌博场所;

5. Path America的立场(seattletimes.com):

* Path America在其声明中说其未收到正在被调查的事先通知。声明说:“若我们公司被提前联系,我们就能够向SEC提供有关我们经营的更多信息,我们相信这些信息能够证明我们在募集投资时遵循了法律顾问的建议,已向我们投资人作出合适披露,以及我们的财务报表是健全的。”

* Path America说其已聘用Orrick Herrington & Sutcliffe律所的证券律师Dan Dunne 和George Greer。

6. Path America和SEC在法院的最新进展(seattletimes.com):

* 根据法院立案,双方律师同意,Path America在9月7号之前向SEC提供投资人资金如何使用的完整账目。临时限制令,包括资产冻结将持续至9月14号。

* 8月31日,SEC和Path America的律师同意解除资金,用于支付供应商和员工。最大部分是支付给Potala Tower项目的总承包商PCL建造公司的,根据文件显示,就其已完成的工作将支付超过280万美元。

* Lobsang Dargey受命将于9月14日首次出庭;

以上内容由EB5Sir根据最新媒体报道,综合整理翻译而成。

从最新进展来看,Path America对于SEC的调查一无所知,对于SEC的起诉也在积极应对,同时SEC与其达成部分和解,以便支付项目款和员工工资,可能是为了避免严重影响其项目进展。该案件的进一步消息,恐怕得等待9月14日开庭之后再做更新,敬请留意后继报道。

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