SEC(美国证监局)狂扫EB-5,2个月第3单 | 特大新闻

一直在说,SEC(证监会)来了,只是没想到还能如此这般暴风骤雨:

美国移民局

1. 2015年6月23日,SEC处罚行业非法中间人,公司Ireeco(whicheb5.com);

2. 2015年7月6日,SEC起诉Luca国际;

3. 昨天,2015年8月24日,SEC起诉位于西雅图的区域中心,Path America(美国之路区域中心);

 

2个月,第3单。

 

SEC起诉Path America的消息,今天一早业内朋友钟岚发来的seattletimes.com的报道和Kevin Zheng转来的起诉书。seattletimes.com是严肃媒体,近期一直在关注EB-5行业,其EB-5报道可圈可点,EB5Sir之前也翻译过其报道。今天的文章,是结合seattletimes.com和djc.com的报道,以及起诉书原文,综合而成。

 

先看下seattletimes.com的报道:

 

联邦管理机构声称,一个西雅图地区的开发商,已经“欺诈式地募集了至少1.25亿美金”,通过一个有真争议的签证计划,给250多个外国投资销售证券产品。

 

开发商Lobsang Dargey,瞄准谋求通过EB-5计划来获取签证的中国人,来为其两个房产项目融资 - 一个西雅图的高层建筑和一个在Everett的混合用途项目。

 

SEC,周一向西雅图的联邦法院递交了起诉书,声称Dargey和他的公司,Path America,以及关联企业,挪用了其募集的1,760万美元。

 

SEC称Dargey用其中的250万买了Bellevue的房子,还指控其投资者的资金里抽取总计35万美元的现金,包括在Washington、Nevada、California和British Columbia的14个赌场所花费的20多万美金。

 

同时SEC称,另外的1,470万美金的投资者资金,被挪用到了Dargey控制的其他项目中,这些项目与募资目的不相关。

 

下面的报道来自djc.com,简略翻译:

 

起诉书说,Dargey,一个前西藏僧侣,用此吸引并且还款承诺,募集了超过1.25亿美元的资金。官员称,他通过西雅图Belltown社区的Potala Tower项目以及在Everett的集市项目来募集资金,但将资金挪到了其他项目以及在赌场。

 

证券官员寻求通过限制令来冻结Dargey和他的公司的资产。该限制令将禁止毁损文件,并且统计从其投资者处获得的所有资金。同时还寻求迫使其归还其转移到香港账户的资金。

 

按照个人理解,简单总结如下:

 

1. Path America未按照EB-5项目文件(PPM)的资金募集要求,挪用1,470万美金到其他项目中;

2. Path America所有人Lobsang Dargey挪用EB-5投资人资金,300万左右为其个人所用;

3. Path America通过还款承诺来吸引EB-5投资者。据了解有涉嫌所谓的移民给房产。

 

SEC来了,来得很猛,2月3单并非无风起浪。如果大家还有印象,8月12日,GAO(美国政府问责办公室)的EB-5审计报告指出:2013年1月至2015年期间,SEC收到上百件EB-5计划涉嫌证券欺诈的密报、投诉和指控,并且当前在调查59起EB-5涉嫌的欺诈。

 

现在Path America事发,相信会影响到国会山上EB-5法案的博弈,以及EB-5投资者的保护议题。负面的是,EB-5计划在国会将受到更加严苛的问责;正能量是,无论怎样,SEC在,SEC的职责就是保护投资者维护正常的金融市场次序,无论是哪个项目方或是区域中心,哪怕未必像当年的芝加哥会议中心那样的完全欺诈式项目,现在只是未注册的中间人违反销售EB-5项目(Whicheb5.com),或者只是未按照项目发行文件挪用资金(Path America),都会被SEC追责。

相信在SEC的监管之下,EB-5行业会越加规范,更能保护EB-5投资者的利益。给区域中心和项目方提个醒,给SEC点个赞!

起诉书原文,有需要的朋友可微信留言索取。

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