EB-5投资中的监管机构

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所属分类:美国移民

 

由于房地产法、公司法、证券法、移民法交汇在一起十分庞杂,在EB-5项目里投资一个公司会是一件非常错综复杂的事。EB-5投资很复杂的原因之一是,要和监管EB-5投资的美国政府机构打交道。下文未穷尽地列举了美国监管EB-5投资的机构名单。

 

美国移民局

 

首先,美国移民大部分由美国国土安全部(DHS)通过其下属机构美国移民局(USCIS)监管。通过EB-5项目谋求移民福利时,投资人会向美国移民局递交I-526表,外国企业家移民申请。美国移民局有一个欺诈检测和国家安全小组,可以对EB-5投资进行实地考察,也配有审计官等工作人员,对EB-5投资或区域中心进行审计。因此,美国移民局通常是发现EB-5投资问题的首要机构。

 

与SEC、FINCEN、FBI、ICE、SEC多机构合作

 

当美国移民局怀疑EB-5投资、区域中心主席或者EB-5投资人存在诈骗、虚假陈述或其他问题时,移民局和美国证券交易委员会(SEC)也签署过谅解备忘录。另外,美国移民局还和金融犯罪执法网络(FINCEN)签署过谅解备忘录,用以调查和警示金融系统的非法使用,这可能包括洗钱情况。例如,滥用EB-5投资人的资金,比如在多个美国银行之间转款会引起金融犯罪执法网络调查。此外,美国移民局曾公开表示,移民局会和联邦调查局(FBI)、美国移民与海关执法局(ICE)以及美国证券交易委员会(SEC)讨论EB-5投资问题。虽然没有什么系统是完美无缺的,但通过给EB-5投资人提供多层安全保护,这样做确实有助于确保EB-5项目的健全性。

 

美国国土安全部

 

值得一提的是,从更广泛的角度看,美国国土安全部的责任是保护美国不受外部威胁,职责包括反恐、边境安全、移民与海关事务、网络安全、灾难预防和管理等,拥有超过240,000名员工。因此,作为最大型的美国政府机构之一,国土安全部拥有很强大的资源来协助确保EB-5项目的健全性和EB-5投资人的安全。

 

美国证券交易委员会

 

除了监管移民的美国政府机构以外,EB-5投资也是美国1933年证券法含义下的一种“证券”。这一点,让EB-5投资直接受到美国证券交易委员会的监管。美国证券交易委员会的使命是保护投资人,这也包括EB-5投资人,无论他们来自哪个国家,要维护公正、有序、高效的市场(比如EB-5投资的市场),并且促进资本形成。美国证券交易委员会监管证券市场、经销商、投资顾问和投资公司。其中很大一部分是在市场中防止诈骗。如前文所述,美国证券交易委员会和美国移民局签署过谅解备忘录,确保EB-5市场的健全性和EB-5项目的透明度。另外,如果EB-5投资的问题上升到了刑事层面,联邦调查局可能涉入调查,并由文本所述的任何一个机构转交给司法部进行起诉。

 

美国金融业监管局

 

此外,如果EB-5投资涉及了已注册登记的美国经销商(很多EB-5投资都会涉及),那么经销商的行为和EB-5投资的相关方面就会进入美国金融业监管局(FINRA)的监管范围。美国金融业监管局是由美国国会授权的独立非营利性协会,目标是通过确保证券行业(EB-5投资也属于此行业)公正诚信地运转来保护投资人。

 

显然,EB-5项目受到多个美国政府机构的监管,这些机构共同致力于确保EB-5市场的健全性、透明度和公正性。

 

原文转载自:IIUSA  原作者:Dillon Colucci,Greenberg Traurig, LLP.

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