“立法改革未果，EB-5何去何从？”——EB-5专家圆桌会议（下）

作者：

CAROLYN S. LEE ，MILLER MAYER, LLP合伙人

MICHELE FRANCHETT ，STONE GRZEGOREK & GONZALEZ LLP合伙人

DAVID MORRIS ，DC REGIONAL CENTER管理合伙人

上篇： “立法改革未果，EB-5何去何从？”——EB-5专家圆桌会议（上）

问题5:

EB-5相关申请是否很快就会开始实行电子申请？

DAVID:

美国移民局改革协调办公室（Office of Transformation Coor¬dination，OTC）负责移民局将纸质申请转变为电子申请的工作。2014年，改革协调办公室与投资移民项目办公室合作开发了ELIS 计划，作为以电子方式递交I-526申请的方式，并针对区域中心建立了“文件资料库”。尽管我非常希望此系统会大大提高工作效率，但结果该计划却失败了。改革协调办公室最终宣布停止实施EB-5/ ELIS 计划。最近，改革协调办公室非正式地宣布其将于2017年中期推出一个新的I-526电子申请系统。

问题6:

美国移民局公布的EB-5案件审理时间是否准确? 虽然美国移民局似乎将工作重点放在增加员工人数上，而且目前正在着手开展招聘工作，您认为美国移民局将来何时会大幅缩短其审理时间？

DAVID:

投资移民项目办公室公布的 I-526和 I-829申请审理时间似乎比较准确。然而，其公布的I-924申请处理时间一直都与我们看到的实际审理时间存在很多差异。2016年2月，投资移民项目办公室公布I-924审理时间为7.6个月。就我的经验来看，实际审理时间至少应该是这一时间的两倍。公布的审理时间的准确性非常重要，因为其会对所有利益相关者产生影响。公布的审理时间不准确会影响该系统的公信力，从而引发不必要的美国移民局监察官和美国国会联合调查。

MICHELE:

2016年2月3日，Colucci先生报告称投资移民项目办公室员工人数为113人，2016财年已经批准的人员配置数量增加至171人，比去年增加了51%。同时，美国移民局的统计数据，例如关于I-526申请的统计数据，显示2015年申请数量比2014年增加了31%。一旦投资移民项目办公室雇佣并培训更多员工，使其员工人数达到171人，应该能够着手缩短申请处理时间，但是，我预计申请审理时间问题不会很快得到改善。

CAROLYN:

目前等待审理的I-526申请约 22,000份，而审核官人数只有100多名，美国移民局计划在年底之前雇佣并培训70名左右新员工，鉴于上述情况，短期内审理时间不会缩短，而是会继续延长。至于何时审理时间能够“大幅”缩短，我认为要解决这一问题，不仅仅需要增加员工人数。我们需要对常见项目要素采取总括式的审核方式，最好以电子方式保存大量的项目资料，而非繁琐的纸质文件。我们需要聘请专业的，业务能力过硬的专职审核官对项目进行资格审查。然后，需要另一批审核官对申请案件的投资人情况进行单独审查，包括合法资金来源和背景调查。我们必须加强 I-924申请处理部门和相关的I-526申请处理部门之间的协作，显然，投资移民项目办公室的某一部门并不了解另一部门正在进行的工作，正因为如此，导致工作效率大大降低。最后，我们需要美国移民局坚持遵从原则，否则，会造成严重的程序正规问题和效率降低问题。对遵从原则有信心，则审理速度会加快。

问题7:

如果与EB-5投资者投资的某一商业企业相关联的区域中心被终止，这会对EB-5投资者产生什么影响，关于这一问题，美国移民局已经发表过声明，在其声明中，美国移民局表示在后续审核此等EB-5投资者的I-829申请时，会表现出一定的灵活性，但是这些表述始终比较模糊。您预计美国移民局具体会采取何种标准？

MICHELE:

这一直是困扰EB-5行业内大部分人士的问题，美国移民局发布的指导准则会有助于减少我们认为EB-5项目中不可预测的问题的数量。美国移民局可能会在今年采取某些措施，并发布一份以平衡和合理原则制定的政策备忘录草案，该备忘录会尽量减小区域中心终止导致的间接损害。值得注意的是，区域中心投资者对新商业企业和区域中心的经营以及两者之间的关系几乎没有什么控制权。如果美国移民局与律师界进行传统的联络活动，这一问题将会是议事日程的重点议题之一。

DAVID:

国会近期就EB-5项目延期所采取一系列措施已经向利益相关者和美国移民局表明，健全性改革是首要任务。 每项健全性法案都将监管重点放在区域中心及其经营者的行为上，违反健全性法规最严重的后果是区域中心被终止。未等到法案颁布，投资移民项目办公室已经开始独立采取行动，对存在不当行为的区域中心进行制裁。此等措施包括通过I-924A程序终止区域中心，或请求其他机构，如证券交易委员会和联邦调查局，对区域中心进行调查。因此，利益相关者将发现，被终止的区域中心数量会继续上升。然而，目前的关键问题是这会对与被终止的区域中心相关的EB-5投资者造成什么影响，投资移民项目办公室一直未就此问题做出明确说明。我希望投资移民项目办公室会根据S.1501法案中提出的“健全性”方案出台相关政策，允许此类无辜的EB-5投资者将其投资从某一被终止的区域中心转移至另一存续状况良好的区域中心，同时不会丧失其移民资格。与移民类条件解除申请案件一样，美国移民局应允许EB-5投资者在遵守规定，本着诚信原则进行投资和行事的条件下获得解除条件的机会。这应该是针对被终止的区域中心重新制定的EB-5政策的基础，同时也是整个I-829审核程序的基础。

问题8:

撇开关于对EB-5行业开展现场检查的国会命令不谈，您对在不久的将来即将根据ASVVP（行政实地考察和验证程序）开展的现场检查的规模或频率有哪些预期？

DAVID:

我预计投资移民项目办公室将会在今后几个月中开始实行现场考察规定。通过H-1B和 L-1签证项目中的现场检查，美国移民局已经非常熟悉现场检查流程和程序。对于投资移民项目办公室来说，将此扩展至EB-5 签证项目非常容易。所有区域中心均应做好接受现场检查的准备，尽管我们并不清楚审查员打算或希望检查哪些区域中心。

原文来源：IIUSA和原作者 CAROLYN S. LEE ，MILLER MAYER, LLP合伙人