诉讼案件整理更新

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所属分类:美国移民

去年中旬小龙写过一篇关于诉讼案件的数据分享,链接在此:卧龙独家 | EB-5相关诉讼案件数据分析。2017年已经过去,EB-5 projects的网站也有了新的诉讼和之前诉讼结果的更新,今天正好再整理一次,温故而知新,和大家一起来看过去十四年中涉及EB-5的诉讼案件的整体趋势和分布,也从中总结出一些规律。

 

一、2017年下半年增加诉讼13起,全年25起,基本与2016年持平

过去的三年(2015-2017)是诉讼集体大爆发的三年,短短三年间诉讼案件达到了86起,占了2004年至今的总诉讼数98件的88%。特别是2015年达到峰值,2016年和2017年在下降,但是幅度不大。值得我们注意的是,2015年虽然诉讼案件最多,但是结案了几乎一半,但此后的两年,即2016年和2017年,结案的诉讼寥寥无几。小龙以为案件越发复杂,牵扯方越来越多,涉及的种类和法律边界越来越宽,演变成诉讼两方旷日持久的拉锯战,迟迟不能接受调解。

 

二、EB-5投资人与政府一起承担监管职责,项目方与律师被起诉比例最高

从起诉方来看,美国政府机构(包括美国移民局、证监会和FBI)发起诉讼的比例最高,达到了45%;紧随其后的是EB-5投资人,占到了三分之一。剩下的22%基本上是项目方之间的起诉,这里的项目方包括区域中心、区域中心股东或投资人、项目公司、基金公司等。

从被起诉方来看,大约三分之二的被起诉者为项目方;美国政府不但需要履行监管职责,还要时刻提防被起诉;律师被起诉占到了15%,基本上都是无经纪牌照的项目推介和非法收取佣金。

 

因为2004-2014年间的诉讼案例加起来只有10起,所以上述的两个图标中的比例,也基本能反映2015-2017年的情况。

 

三、律师知法犯法,不是不报时候未到

在所有的诉讼案件中,很有代表性的就是律师被起诉,原因多如上文所说的无经纪人(Broker dealer)牌照但收取佣金,或者为EB-5投资人推荐项目。美国证监会(SEC)几乎包揽了所有此类诉讼,而且一告一个准,8个已经结案的诉讼全部胜诉。值得注意的是,2017年8月EB-5投资人第一次起诉律师违规推荐项目,违背诚信义务,让我们一起拭目以待法院判决结果。

 

四、政府严打徇私枉法,EB-5投资人履行监管职责

观察美国政府的44起诉讼中,有一半的原因是诈骗案件,其余的包括违规操作、违约和洗钱,也都一网打尽。值得一提的是,44起案件中,已经结案的16起全部以美国政府的胜利而告终,保持着100%的起诉成功率,正所谓天网恢恢疏而不漏。

在EB-5投资人发起的诉讼中,有44%是针对美国政府,主要是对美国移民局的判案结果提出抗议,从已经结案的结果来看,有67%的胜率,可见只要有充分的证据和得当的战略,还是可以告赢移民局,推翻之前的判决。剩余的一半起诉对象是项目方,包括区域中心和项目公司,主要是欺诈和违约。这部分的案件高达17起,其中只有3起已经结案,但是只有1起胜诉。正如上文所说,EB-5投资人发起的对项目方的诉讼,因为涉及大量的跨国间沟通、取证、协调,如何掌握更多的证据,如何选择正确的方式方法,如何充分利用美国相关的法律法规,都是难题。

 

五、展望和预测

 

对于2018年和未来的有关EB-5诉讼案件,小龙的认为:

 

单个案件平均审理时间会更长,积压的诉讼案件会更多,有按着526\829审理状况发展的趋势;

 

美国政府(主要是SEC)会继续作为主力,承担起诉违规项目方和律师的义务和职责;

 

EB-5投资人起诉项目方的案件会逐渐增加,并且随着更多的实战经验和高级智囊团的介入,胜率将会得到实质性的提高;

 

EB-5项目的经销商和海外销售渠道,将会成为新一波的主体,无论是作为发起诉讼方,还是被起诉方;

 

随着众多诉讼案件(涉及中国投资人)在审理中,牵扯在内的参与方会逐步浮出水面,中美两国无论是官方的,还是民间的,协调、配合和联动,或有所增加。

 

原文转载自微信公众号:深山卧龙

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